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券商开展客户“选马”模式 经纪业务谋变
作者: 来源:上海证券报 发布时间:2015年03月06日 点击数:

  券商经纪业务竞争越来越激烈的情况下,近期,有券商开始探讨开展客户“选马”模式,即让中大型客户直接参与“私募孵化”平台,对于投资能力较强,符合评审标准的客户进行“私募孵化”,帮其成立公司募集私募产品。据悉,该模式将是2015年该券商重点推动的经纪业务变革。

  “初期构想是对于300万至500万元以上规模的客户,根据其个人意愿,可以参与公司的私募孵化计划。若有一定规模的客户,其投资能力确实较强,并且在一定时间段内能取得不错的投资业绩,经过公司的专业评估并与客户相互协商,公司可以帮其募集私募产品。”深圳一家大型证券公司经纪业务部人士表示。

  事实上,这种公司层面主要负责搭建平台,而“让能者居其位”的模式,并非券商首创。此前,基金业已经开启这一模式。著名投资人 邱国鹭(专栏) 在辞去南方基金公司投委会主席、投资总监职位之后,重出江湖之时,其在基金业首创私募平台模式。邱国鹭遍寻各路投资高手,准备打造国内优质投资经理平台。而中邮基金创造的基金经理工作室模式,目的也是在于创造优秀投资人平台。

  业内人士分析认为,在投资这一领域,优秀的投资者总是少数。尤其值得注意的是,大型机构虽然花重金打造投资团队,但实际情况是,最终成为优秀投资经理的总是少数。而与此同时,社会上各种民间股神却层出不穷。这一矛盾现象看似矛盾,从概率上讲却是合理的。专业机构虽然花大力气进行培养,但从全行业范围看,公募、私募、资产管理公司等从事投资的人数不过是上千人,而国内投资A股的人数在低迷期超过5000万,活跃期甚至可以上亿。虽然业余散户多数难以战胜专业投资经理,但以巨大的基数来看,总有部分个人投资者成为“股神”。

  这正是前述大型券商开展客户“选马”模式的原因。据悉,从该深圳大型券商的客户构成来看,其旗舰营业部500万元以上客户超过400人。“我们500万以上客户的规模比较庞大,从过往数据看,这些客户中确实存在一些投资能力较强的个人投资者。从长远来看,一些投资能力较强的个人投资者,其规模做大后多数都走向专业投资者或者募集资金发行私募产品的道路。”该券商经纪业务部人士认为,与其等这些大型客户自己出来发产品,还不如券商把自身的服务能力提高,提前为客户进行量身打造,形成一站式私募服务,让有投资能力的投资人专注于投资。对于券商自己来说,未来这些客户成长起来后,也将是很好的机构客户。

  分析人士认为,在经纪业务竞争不断加剧的情况下,券商提升专业服务,为客户创造价值,才是提高客户粘度和竞争力的关键。

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